Objetivo:

Comprender los fundamentos, principios y vocabulario de la familia de normas NB/ISO 37000 y la articulación entre gobernanza, cumplimiento y antisoborno, y elaborar el procedimiento de creación, actualización y control de la información documentada que servirá de base metodológica para toda la documentación construida en el diplomado.

Contenido:

• Gobernanza, cumplimiento e integridad: conceptos, alcance y relación entre sí
• El soborno y la corrupción como fenómenos organizacionales: modalidades, actores, causas y consecuencias
• Marco legal boliviano e internacional aplicable (Ley 004, convenciones de la ONU y de la OEA, FCPA, UK Bribery Act)
• Panorama y arquitectura de la familia NB/ISO 37000: alcance y complementariedad de las normas 37000, 37001, 37004, 37005 y 37301
• NB/ISO 37000 — Los principios de gobernanza y los aspectos clave de la práctica: propósito, generación de valor, estrategia, supervisión, responsabilidad, administración de recursos, compromiso con las partes interesadas, liderazgo, datos y decisiones, gestión de riesgos, responsabilidad social, viabilidad y desempeño
• Estructura de alto nivel (HLS) y comparación de la estructura de las NB/ISO 37001 y NB/ISO 37301
• Términos y definiciones: soborno, obligación de cumplimiento, socio de negocio, debida diligencia, órgano de gobierno, función de cumplimiento, cultura de cumplimiento
• Requisito 7.5 (37001 y 37301) — Información documentada: creación, actualización y control
• Jerarquía documental del sistema integrado antisoborno-cumplimiento-gobernanza y codificación de documentos

Objetivo:

Determinar y documentar el contexto interno y externo de la organización, las partes interesadas pertinentes y el alcance del sistema integrado, aplicando la metodología de gestión del riesgo para elaborar la evaluación del riesgo de soborno y la identificación de las obligaciones y riesgos de cumplimiento.

Contenido:

• (37001 / 37301) — Comprensión de la organización y su contexto interno y externo
• Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
• NB/ISO 37000 — Compromiso con las partes interesadas como aspecto clave de la gobernanza
• Requisito 4.3 — Determinación del alcance del sistema de gestión
• Requisito 4.4 — Establecimiento del sistema y enfoque por procesos
• Requisito 4.5 (37001) — Evaluación del riesgo de soborno: identificación, análisis, evaluación y criterios
• Requisitos 4.5 y 4.6 (37301) — Identificación y evaluación de las obligaciones de cumplimiento y de los riesgos de cumplimiento
• Aplicación de la NB/ISO 31000: principios, marco de referencia y proceso de gestión del riesgo
• Categorías de riesgo de soborno: sector, ubicación geográfica, transacciones, socios de negocio, proyectos y personal

Objetivo:

Definir y documentar la estructura de gobernanza, la política antisoborno y la política de cumplimiento, junto con los roles, responsabilidades y autoridades del órgano de gobierno, la alta dirección y la función de cumplimiento, evaluando el nivel de madurez de la gobernanza de la organización conforme a la NB/ISO 37004.

Contenido:

• NB/ISO 37000 — El órgano de gobierno: composición, responsabilidades y relación con la dirección ejecutiva
• Modelos de gobernanza organizacional: gobierno corporativo, gobierno público y gobierno de organizaciones sin fines de lucro
• NB/ISO 37004 — Modelo de madurez de la gobernanza: marco de medición, escala de madurez y aplicación práctica
• Diagnóstico del nivel de madurez de la gobernanza de la organización seleccionada
• Requisito 5.1 (37001) — Liderazgo y compromiso del órgano de gobierno y de la alta dirección
• Requisito 5.2 — Política antisoborno: contenido obligatorio, aprobación, comunicación y disponibilidad
• Requisito 5.2 (37301) — Política de cumplimiento y su integración con la política antisoborno
• Requisito 5.3.1 — Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
• Requisito 5.3.2 — Función de cumplimiento antisoborno: independencia, competencia, recursos y autoridad
• Requisito 5.3.3 — Delegación de la toma de decisiones y controles sobre la delegación
• Modelo de las tres líneas de defensa aplicado al cumplimiento y al antisoborno
• Cultura de integridad, tono desde la alta dirección y valores organizacionales

Objetivo:

Establecer y documentar los objetivos del sistema, la planificación para alcanzarlos y los elementos de soporte —recursos, competencia, procesos de empleo, toma de conciencia, formación y comunicación—, incorporando el desarrollo de indicadores de gobernanza conforme a la NB/ISO 37005.

Contenido:

• Requisito 6.1 — Acciones para abordar riesgos y oportunidades
• Requisito 6.2 — Objetivos antisoborno y de cumplimiento, y planificación para lograrlos
• NB/ISO 37005 — Desarrollo y uso de indicadores para una gobernanza eficaz: tipos, criterios de selección y calidad de la información
• Construcción del tablero de indicadores del sistema integrado antisoborno-cumplimiento-gobernanza
• Requisito 6.3 — Planificación de los cambios
• Requisito 7.1 — Recursos necesarios para el sistema
• Requisito 7.2.1 — Competencia del personal
• Requisito 7.2.2 — Procesos de empleo: verificación de antecedentes, declaraciones de conformidad, remuneración, bonificaciones y medidas disciplinarias
• Requisito 7.3 — Toma de conciencia y formación: programa, alcance, frecuencia y registros
• Requisito 7.4 — Comunicación interna y externa del sistema
• Desarrollo de la cultura de cumplimiento (NB/ISO 37301, Anexo A): medición y fortalecimiento

Objetivo:

Diseñar y documentar los controles operacionales del sistema, incluyendo la debida diligencia sobre proyectos, socios de negocio y personal, los controles financieros y no financieros, la gestión de regalos y hospitalidades, y los procedimientos de planteamiento de inquietudes, denuncia e investigación.

Contenido:

• Requisito 8.1 — Planificación y control operacional
• Requisito 8.2 — Debida diligencia: criterios, niveles de profundidad, periodicidad y documentación
• Requisito 8.3 — Controles financieros
• Requisito 8.4 — Controles no financieros (compras, contrataciones, operaciones y asuntos legales)
• Requisito 8.5 — Implementación de controles por organizaciones controladas y socios de negocio
• Requisito 8.6 — Compromisos antisoborno en contratos y relaciones comerciales
• Requisito 8.7 — Regalos, hospitalidades, donaciones y beneficios similares: políticas, límites y registro
• Requisito 8.8 — Gestión de la insuficiencia de los controles antisoborno
• Requisito 8.9 — Planteamiento de inquietudes: canales de denuncia, confidencialidad y protección al denunciante (NB/ISO 37002)
• Requisito 8.10 — Investigación y tratamiento del soborno: protocolo de investigación interna (NB/ISO 37008)
• Conflictos de interés: identificación, declaración y gestión
• Controles de cumplimiento según NB/ISO 37301 (Capítulo 8) y su integración con los controles antisoborno
•  

Objetivo:

Establecer y documentar los procesos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del sistema, el programa de auditoría interna conforme a la NB/ISO 19011, las revisiones por la dirección y por el órgano de gobierno, y el tratamiento de no conformidades como base de la mejora continua y de la evolución de la madurez de la gobernanza.

Contenido:

• Requisito 9.1 — Seguimiento, medición, análisis y evaluación: aplicación de los indicadores desarrollados bajo NB/ISO 37005
• Requisito 9.2 — Auditoría interna: programa, planificación, ejecución e informe
• Directrices de la NB/ISO 19011:2026: principios, competencia del auditor, enfoque basado en riesgos y auditorías remotas
• Técnicas de auditoría aplicadas a controles antisoborno y de cumplimiento: muestreo, entrevistas y revisión documental
• Requisito 9.3 — Revisión por la dirección
• Requisito 9.4 — Revisión por el órgano de gobierno
• Evaluación del desempeño de la gobernanza y reevaluación de la madurez conforme a la NB/ISO 37004
• Requisito 10.1 — No conformidades y acciones correctivas: análisis de causa raíz
• Requisito 10.2 — Mejora continua del sistema
• Procesos de certificación de sistemas de gestión antisoborno y de cumplimiento

Objetivo:

Integrar la documentación desarrollada durante el diplomado en un sistema de gestión antisoborno y de cumplimiento coherente con el marco de gobernanza de una organización real, evaluando su grado de conformidad y madurez mediante un diagnóstico y un plan de implementación.

Contenido:

• Metodología de elaboración del trabajo final: estructura, formato y criterios de evaluación
• Diagnóstico de brechas frente a las NB/ISO 37001 y NB/ISO 37301,
• Evaluación de madurez de la gobernanza según NB/ISO 37004
• Integración y revisión de coherencia de la documentación desarrollada en los Módulos 1 a 6
• Consolidación del tablero de indicadores de gobernanza, cumplimiento y antisoborno